Die Frist rückt näher: Bis zum 11. April 2025 müssen Finanzunternehmen ihr Informationsregister gemäß dem Digital Operational Resilience Act (DORA) bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) einreichen. Um diesen Prozess zu vereinfachen, hat die BaFin nun eine Excel-Vorlage veröffentlicht.

Hintergrund: DORA und Informationsregister

DORA verpflichtet Finanzunternehmen, ein umfassendes Informationsregister über ihre Verträge mit IKT-Drittdienstleistern zu führen. Dieses Register dient dazu, einen Überblick über alle Vereinbarungen zu geben, insbesondere solche, die kritische oder wichtige Funktionen des Unternehmens unterstützen.

Finanzunternehmen sind verpflichtet, das Informationsregister jährlich bis zum 31. März bei der BaFin vorzulegen.

Einreichung über die MVP-Plattform

Die Einreichung des Informationsregisters erfolgt über die Melde- und Veröffentlichungsplattform (MVP) der BaFin. Dabei haben Finanzunternehmen zwei Möglichkeiten:

• Strukturierte Datei (XBRL Format): Entsprechend der Taxonomie der Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs).
• Excel-Vorlage: Die von der BaFin bereitgestellte Excel-Vorlage, die ausgefüllt eingereicht werden kann.

Wichtiger Hinweis: Bei der Nutzung der Excel-Vorlage sind die Ausfüllhinweise der BaFin zwingend zu beachten.

Warum diese Erleichterung?

Die BaFin ist sich der Herausforderungen bewusst, die die Umwandlung von Daten in das XBRL-Format, insbesondere für kleinere Finanzunternehmen, mit sich bringt. Die Excel-Vorlage stellt daher eine praktikable Alternative dar, um die Einhaltung der DORA-Anforderungen zu gewährleisten.